五矿证券员工违规炒股被深圳证监局罚没43万元
发布时间：2021-01-07 22:01:09
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来源：工字钢厂家
新浪财经讯 近日，深圳证监局公布对五矿证券员工谢敏违规炒股的的处罚决定书，合计罚没43.59万元。
资料显示，谢敏于2004年8月至调查日，在五矿证券有限公司（以下简称五矿证券）任职，为证券从业人员。2004年8月20日至2017年3月21日期间，谢敏借用其妻、子和兄“谢某英”、“谢某1”“谢某2”等五个证券账户，通过营业部热键委托、网上交易委托等方式交易“北大荒”、“华闻传媒”、“珠海中富”等多只股票。
深圳证监局指出，谢敏上述行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定。
证监局决定，责令谢敏依法处理非法持有的股票，没收谢敏违法所得135，862.22元，并处以30万元罚款，罚没款共计435，862.22元。
（责任编辑：邱利 HN154）
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