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五矿证券员工违规炒股被深圳证监局罚没43万元

发布时间:2021-01-07 22:01:09 阅读: 来源:工字钢厂家

新浪财经讯 近日,深圳证监局公布对五矿证券员工谢敏违规炒股的的处罚决定书,合计罚没43.59万元。

资料显示,谢敏于2004年8月至调查日,在五矿证券有限公司(以下简称五矿证券)任职,为证券从业人员。2004年8月20日至2017年3月21日期间,谢敏借用其妻、子和兄“谢某英”、“谢某1”“谢某2”等五个证券账户,通过营业部热键委托、网上交易委托等方式交易“北大荒”、“华闻传媒”、“珠海中富”等多只股票。

深圳证监局指出,谢敏上述行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定。

证监局决定,责令谢敏依法处理非法持有的股票,没收谢敏违法所得135,862.22元,并处以30万元罚款,罚没款共计435,862.22元。

(责任编辑:邱利 HN154)

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